世界快消息！证监会就《衍生品交易监督管理办法》公开征求意见

• 2023-03-17 20:08:31 来源：中国金融新闻网

(资料图片仅供参考)

本网讯 记者杨毅报道 3月17日，证监会就《衍生品交易监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。

为贯彻落实期货和衍生品法，促进衍生品市场健康发展，支持证券期货经营机构业务创新，满足市场各类主体的风险管理需求，以更好服务实体经济、防范和化解金融风险，在总结实践经验的基础上，证监会起草形成了《衍生品交易监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称“《办法》”)及起草说明，现向社会公开征求意见。

期货和衍生品法将衍生品交易纳入了法律调整范围，确立了单一协议、终止净额结算、交易报告库等衍生品交易基础制度，并授权证监会对衍生品交易场所、衍生品经营机构准入、交易者适当性管理、交易报告库、集中结算等内容作出具体规定。证监会表示，为加强衍生品市场监管，促进衍生品市场健康发展，防范和化解金融风险，有必要贯彻落实期货和衍生品法，在部门规章层面出台一部统一规范衍生品市场的规则。

《办法》共八章52条，主要包括总则、衍生品交易与结算、禁止的交易行为、交易者、衍生品经营机构、衍生品市场基础设施、监督管理与法律责任、附则等内容。

功能监管、统筹监管、严防风险、预留空间，是《办法》起草的主要思路。

功能监管。总结实践经验，将证监会监管的衍生品市场各类活动和主体全部纳入规制范围，以功能监管为导向，制定统一的准入条件、行为规范和法律责任。

统筹监管。从资本市场的全局出发，充分考虑市场之间的联系，加强衍生品市场与证券市场、期货市场之间的监管协同协作，防范监管套利，消除监管真空。

严防风险。着力提升衍生品市场的透明度，推进交易标准化，鼓励进场交易和集中结算，提高非集中结算衍生品交易的风险防控要求，落实衍生品交易报告制度，严厉打击利用衍生品交易进行违法违规行为或规避监管行为。

预留空间。在严防风险的前提下，为相关制度预留充分空间，防止“一刀切”对市场造成不当限制，促进衍生品市场健康发展。

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